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ASIC禁止Rodney Peters 6年內提供金融服務

2019-04-23 18:22:11

澳大利亞證券投資委員會(ASIC)已禁止羅德尼?彼得斯(Rodney Peters)在6年內提供金融服務。

  外匯天眼APP訊 : 澳大利亞證券投資委員會(ASIC)已禁止羅德尼?彼得斯(Rodney Peters)在6年內提供金融服務。

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  ASIC的一名代表發現,Peters向客戶表示,他有權從事自由裁量交易(無需詢問客戶而直接代表客戶交易),事實并非如此。

  Peters曾任Australian Share Registry Pty Ltd (ASR)董事,2015年3月至2016年5月期間,他和ASR都是Pulse Markets Pty Ltd (Pulse)的授權代表。但Pulse未獲授權從事自由裁量交易。

  ASIC代表認定,2015年4月至2016年4月期間,Peters代表多位客戶進行了逾1000筆期權交易,違反了《金融服務法》。

  ASIC發現Peters有如下行為:

  1. 在未經客戶授權的情況下,代表客戶進行期權交易,違反了Pulse的授權范圍;

  2. 他向客戶表示他被授權從事自由裁量交易,而實際上他并沒有這樣做的權力。

  ASIC發現,Peters知道自己不能從事自由裁量交易,但他卻這樣做了。

  Peters有權向行政上訴法庭提出上訴,要求對ASIC的決定進行復審。

  本文翻譯由外匯天眼提供,原文來自:https://asic.gov.au/

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